Unsa ang brokering

Ingon nga kita nasayud sa tanan nga mga kalihokan sa mga securities merkado, gidala sa gawas sa propesyonal nga, kini naglakip sa pipila ka mga kalihokan. Kini naglakip sa Brokerage ug dealer nga kalihokan; mga kalihokan, mapahitas sa pagkontrolar sa securities; clearing; depository mga serbisyo; pagmintinar sa Register sa mga naghupot sa securities; organisasyon sa negosyo sa securities sa merkado ug ang uban sa uban nga mga kalihokan. Magapuyo sa niini nga konsepto sama sa brokering.

Brokerage nga kalihokan - sa usa ka kalihokan sa pagbuhat sibil transaksyon. Sa mga transaksyon mao ang mga securities ug ang brokering kalihokan sa usa ka tawo molihok ingon nga usa ka ahente komisyon o abogado, ug molihok sa basehan sa usa ka sugo o sa kabubut-on sa kontrata. Gawas pa brokering, o hinoon pagpatuman sa iyang nagkinahanglan sa usa ka gahum sa attorney sa pagpahamtang sa maong mga transaksyon, gawas kon ang kontrata wala timailhan sa mga gahum sa usa ka ahente komisyon o abogado.

Broker - mao ang usa ka partisipante sa mga securities merkado, nga moapil diha sa brokering.

Sa petsa, ang brokerage nga kalihokan - diha sa kadaghanan sa mga kaso sa katungod sa komersyal nga mga organisasyon, gitukod diha sa dagway sa usa ka limitado nga kalagmitan o joint stock kompanya. Sa atong nasud, sumala sa matang sa kalihokan nga moapil sa ingon nga publiko nga mga institusyon. Sa partikular nga mga serbisyo Brokerage sa Sberbank sa Russia, sa pagbuhat sa securities transaksyon alang sa ug alang sa asoy sa mga kustomer.

Kay ang mga lehitimo nga paggamit sa kalihokan sa broker nagkinahanglan og usa ka lisensya, nga nagpamatuod sa katungod sa mga securities merkado sumasalmot sa paghimo sa propesyonal nga mga transaksyon.

Ang talagsaon nga mga bahin nga hiyas brokering kon itandi sa ubang mga matang sa propesyonal nga mga kalihokan sa mga securities merkado naglakip sa kamatuoran nga ang brokers makahimo transaksyon peredovereniya, apan lamang kon kini ang ginasaad sa mga kontrata. Peredoverenie usab sa mahimo sa mga kaso diin ang mga broker nga pagpugos niini nga pwersa sa mga kahimtang, ug kon kini mao ang imposible kon dili sa pagpanalipod sa interes sa kliyente. Sa ulahing mga kaso sa mga customer gikinahanglan nga gipahibalo sa sa tuyo sa paghimo sa usa ka transaksyon broker peredovereniya.

Ang mga katungdanan sa mga broker mosulod sa matinud-anon nga pagpatuman sa mga mando customer sa han-ay sila nadawat. Ang nag-unang responsibilidad sa broker usab naglakip sa:

1. Ang obligasyon sa estorya ngadto sa kahibalo sa mga customer sa tanan nga mga gikinahanglan nga impormasyon nga may kalabutan sa sa implementasyon sa bag-o nga sugo ug katumanan sa mga obligasyon nga gitakda sa kontrata sa pagpalit ug pagbaligya sa securities. Kay sa panig-ingnan, ang broker adunay katungod sa rekomend sa transaksyon sa mga kliyente sa kon sa ulahi wala makadawat sa hingpit nga impormasyon bahin sa mga risgo nga nakig-uban niini;

2. Pagpreserbar ug sa securities accounting kliyente. Kini mao ang gibuhat sa sulod sa panahon nga gitakda sa kontrata. Usab sa katungdanan sa broker sa pag-adto sa pagpasakop sa mga taho ngadto sa mga kliyente sa pag-uswag sa mga termino kontrata, ingon man usab sa usa ka kinuha nagpakita sa kalihukan sa mga securities ug cash sa panudya sa mga asoy sa customer;

3. Dad-a sa mga lakang aron sa pagsiguro sa confidentiality sa customer data, sa partikular ang iyang ngalan, ang mga detalye sa pagbayad ug uban pang mga impormasyon nga nakuha tungod sa katumanan sa mga obligasyon gilatid sa kontrata uban sa mga kliyente sa mga.

Buhat sa stock market mahimong giubanan sa mga sitwasyon diin ang usa ka panagbangi sa interes sa taliwala sa mga broker magsugod ug kliyente. Sa maong mga kaso, ang mga broker obligado sa pahibalo sa mga kliyente sa interes nga mitindog. Kon kini nga katungdanan mao ang wala tagda sa broker ug mga kliyente sa dili mahiagum pagkawala ingon sa usa ka resulta sa niini, sa ulahing mga mahimong rason aron ihingusog danyos gikan sa broker. Compensation nga gidala sa usa ka paagi nga gihatag sa sibil nga balaod.