Federal Balaod № 39-FZ "Sa Securities Market": Yawe

Federal Balaod 39-FZ regulates sa relasyon nga motumaw sa kalambigitan sa isyu ug sa sirkulasyon sa pinansyal nga mga instrumento, walay pagtagad sa mga matang sa tig-isyu, ang mga lagda sa pagtukod ug sa operasyon sa mga propesyonal nga mga partisipante sa trading platform. Kita sunod hisgotan ang pipila sa mga probisyon sa normative buhat.

Kinatibuk-ang Pagpasabut

Adunay nagkalain-laing matang sa mga kalihokan diha sa merkado sa mga securities. Kini mao ang gidala sa gawas, kasagaran nga propesyonal nga mga partisipante. Karon na komon organisasyon nga naghatag og nagkalain-laing mga serbisyo ngadto sa mga investors. Ang yawe tahas sa mga partisipante tiyanggihan molihok sa pagpreserbar ug sa pagdugang sa kapital. Kini nagtukod sa nag-unang mga lagda giisip regulasyon, ingon man ang Central Bank sa Russia. Kini naglihok ingon sa usa ka regulator ug sa usa ka yawe nga supervisory awtoridad.

nga kalihokan ni dealer

Kini mao ang may kalabutan sa sa sugo sa mga transaksyon alang sa pagpalit o sa pagbaligya sa pinansyal nga mga instrumento. Kini nga mga operasyon, sumala sa 39-FZ "Sa Securities Market", nga gipahigayon sa iyang kaugalingon nga gasto, ug sa ibabaw sa iyang kaugalingon human sa publiko pahibalo sa bili sa pagpalit pasalig / pagpatuman. Professional mga partisipante mahimong molihok hugot nga gihubit sakop. Sale / pagpalit sa mga talikala ug sa uban pang mga pinansyal nga mga instrumento nga gidala sa gawas sa legal nga mga ahensiya nga mga komersyal nga mga ahensiya, ingon man sa publiko nga korporasyon, kon sa mga may kalabutan nga awtoridad nga gitakda regulasyon nga nagdumala sa ilang mga buhat.

pagtukod sa mga kahimtang

Dealer nga kalihokan naglakip sa kahulugan:

1. Maximum / minimum nga gidaghanon sa mga pinansyal nga mga instrumento alang sa pagbaligya / pagpalit.
2. Ang panahon nga ang bili gitakda.

Sa pagkawala sa mga deklarasyon nga gilista sa ubang mga importante nga mga termino ug mga kondisyon, ang usa ka propesyonal nga partisipante adunay aron sa paghimo sa usa ka deal alang sa usa ka kliyente proposal. Sa diha nga evasion, sumala sa 39-FZ "Sa Securities Market", kini mahimo Sue alang sa pagpatuman sa mga malig-on sa mga kinahanglanon o sa compensate alang sa mga kapildihan nahiaguman sa investor.

administrasyon

securities management naglakip sa transaksyon sa pinansyal nga mga instrumento, cash nga gigamit alang sa mga transaksyon ug mga kontrata. Aron pagpatuman niini, ingon sa usa ka kinatibuk-ang pagmando sa nagkinahanglan sa usa ka lisensya. gawas mao ang sa diha nga ang pagpugong sa konektado lamang sa sa paggamit sa mga katungod sa pinansyal nga mga instrumento. Ang han-ay sa mga transaksyon gikontrolar sa normative buhat sa ilalum sa konsiderasyon ug kasabutan. Sa pagpahigayon sa sa mga kalihokan sa propesyonal nga partisipante kinahanglan nga nagpakita nga kini naglihok ingon nga sa usa ka kontrol.

Katungod ug mga responsibilidad

Kon ang panagbangi sa interes sa usa ka propesyonal nga sumasalmot ug usa / pipila kliyente, nga ang mga partido nga wala makaila sa daan, nga gipangulohan sa mga deals nga hinungdan kadaot sa sa ulahing mga, sa kontrol ang obligado sa pagbayad danyos sa iyang kaugalingong gasto. Giisip normative buhat malig-on sa legal nga mga ahensiya. Sa partikular, ang usa ka propesyonal nga partisipante pinasubay sa 39-FZ "Sa Securities Market", aron pagpalit pinansyal nga mga instrumento nga gituyo alang sa mga kwalipikado nga mga investors, ingon man sa pagsulod sa may kalabutan nga kontrata. Kon molapas ka sa mga malig-on sa mga regulasyon moabut sa pipila ka negatibo nga mga sangputanan alang sa hilisgutan. Lakip kanila:

1. Usa ka obligasyon sa pagpatuman sa pinansyal nga mga instrumento ug sa pag-undang sa kontrata, sa paglihok ingon nga ilang gigikanan. Ang katugbang nga kinahanglanon nga pagpresentar sa usa ka Central Bank sa Russia o direkta ngadto sa mga customer.
2. Bayad alang sa danyos tungod nga ingon sa usa ka resulta sa sa implementasyon sa pinansyal nga mga instrumento, ug sa pagtapos sa kontrata.
3. Ang pagbayad sa interes sa kantidad sa mga transaksyon / mga kasabutan nga gipirmahan. Ang ilang gidak-on natukod pinaagi sa Art. 395 sa Civil Code. Sa diha nga ang positibo nga kalainan sa taliwala sa mga halin gikan sa pagbaligya sa securities / determinasyon sa mga kontrata ug ang kantidad disbursed maylabot sa pagpalit / pagbaligya sa pinansyal nga mga instrumento, interes ang mibayad sa kantidad nga gibuksan niini.

Ang pamahayag sa pag-angkon sa paggamit sa mga may kalabutan nga mga epekto sa usa ka propesyonal nga partisipante sa mga transaksyon sa paglapas sa mga gikinahanglan sa 39-FZ "Sa Securities Market" mahimong gidala sa sulod sa usa ka tuig gikan sa petsa sa resibo sa mga taho sa mga kliyente sa.

dugang nga Features

Manager mahimong may kagawasan, gawas nga gipadala ngadto sa korte batok sa bisan unsa nga angkon nga motumaw gikan sa pagpatuman sa iyang mga kalihokan, lakip na sa husto nga direksyon nga naghatag og aksyonista ug ubang mga naghupot sa seguridad. Sa kini nga kaso, siya mahiagum sa may kalabutan nga gasto, lakip na ang selyo katungdanan ug. Sila mabayran gikan sa kabtangan, sa pag-alagad ingon nga ang mga butang nga pagsalig sa pagdumala. Professional partido usab ang katungod sa pagtugyan sa laing hilisgutan sa paghimo sa mga transaksyon. Sila gidala gikan sa alang sa mga administrador o piniyalan. Transaksyon gihimo sa gasto sa mga kabtangan nga mao ang ulohan sa kontrata. Pagdumala katungod sa bayad. Ang kahimtang sa iyang bayad-on sa kontrata. Dugang pa, siya mao ang katungod sa bayad sa mga gasto nga gidala sa gawas duol kanila ilalum sa pagsalig sa pagdumala, sa gasto sa mga tagsa-tagsa ka kabtangan. Kining maong mga katungod dili kondisyon sa resibo sa income gikan sa mga transaksyon.

katungdanan

Ang Gobernador magabantay rekord sa securities, paglihok ingon nga ang mga butang sa iyang kalihokan, ingon man alang sa matag kontrata. Sa iyang pagkabuotan, ang propesyonal nga partisipante implementar sa tanan nga mga katungod nga gitukod sa pinansyal nga mga instrumento. Ang limitasyon kontrata mahimong gibutang sa pagdumala sa asset. Kay sa panig-ingnan, sa katumanan sa mga katungod sa pagboto. Kon kini dili limitado sa, sa kontrol sa paglihok sa pagpanag-iya sa securities. Sa pagkawala sa gahum sa paggamit sa pagbotar sa kinatibuk-ang miting sa mga naghupot sa pinansyal nga mga instrumento ug investment mga yunit sa usa ka propesyonal nga partisipante kinahanglan mohatag og impormasyon mahitungod sa magtutukod sa mga kontrata alang sa drawing sa usa ka listahan sa mga butang, mga binuhat nga kini nga kapabilidad. Mikomentaryo normative buhat on ug ubang mga katungdanan. Sa partikular, sa hangyo sa mga magtutukod manager naghatag og usa ka timailhan sa otoridad sa pagpatuman sa unang boto.

pagbalhin Ahente

Siya nadani pinaagi sa registrar, nga nagmintinar sa Register sa mga naghupot sa pinansyal nga mga instrumento alang sa pagpatuman sa mga gimbuhaton. Kompaniya naghimo katumbas nga operasyon base sa kontrata ug sa proxy. Sa dagan sa negosyo sa pagbalhin ahente kinahanglan nagpakita nga sila nagtrabaho alang ug sa ngalan sa Registrar, magpasakop sa gikinahanglan nga mga dokumento ngadto sa mga interesado nga mga partido.

katungod

Sila gilatid sa kontrata ug sa gahum sa attorney. Apila stakeholders adunay katungod sa:

1. Dad-a ang mga dokumento nga gikinahanglan sa pagtuman sa operasyon sa Register.
2. Paghatag og mga rehistrado nga mga tawo ug uban pang mga mga pahayag l / s, pahibalo ug uban pang mga impormasyon nga gihatag sa registrar.

katungdanan

Nalambigit aktor kinahanglan:

1. Dad-a sa angay nga mga lakang sa pag-ila sa mga tawo nga magpasakop sa mga dokumento nga gikinahanglan sa pagtuman sa operasyon sa Register.
2. Paghatag og access sa mga rekord sa registrar mga materyales sa iyang hangyo.
3. Tahura ang confidentiality sa impormasyon nga nakuha sa pagtuman sa mga transaksyon.
4. Dad-a sa mga credentials sa mga representante sa mga narehistro nga mga tawo.
5. Sa pagpamatuod sa mga pirma sa mga natural nga mga tawo sumala sa mga lagda nga gitukod sa Central Bank.
6. Motuman sa uban nga mga kinahanglanon bungat sa Central Bank.

Kalkulasyon sa sa panahon sa operasyon sa Register o sa kapakyasan sa ilang pagpatuman magsugod gikan sa petsa sa nalambigit nga partido sa mga may kalabutan nga dokumento ug awtoridad. Ang pagbalhin agent ug ang usa ka tigtala diha sa interaction kinahanglan magbinayloay impormasyon ug mga materyal sa electronic nga porma.

Ang mga lagda alang sa paghatag og impormasyon

Sa hilisgutan sa mga hangyo, obligado sa pinansyal nga mga instrumento (tig-isyu), ang nominal naghupot sa securities o sa tawo nga mao ang responsable alang sa sentralisadong storage, adunay sa paghatag sa listahan sa mga tag-iya. Kini mao ang nag-umol sa petsa bungat sa hangyo. Ang tig-isyu mahimong kahimtang niini nga kinahanglanon, kon ang probisyon sa listahan niini nga kini mao ang gikinahanglan sa pagpatuman sa mga obligasyon gilatid sa federal lehislasyon. Kini nga lista nga gipadala sa sulod sa napulo ug lima ka adlaw gikan sa petsa sa resibo sa hangyo. Kon ang petsa sa sa sa hangyo mao ulahi kay sa kalendaryo sa iyang mga resibo, sa panahon nga kalkulado gikan sa petsa bungat sa pahibalo.

listahan Kaundan

Ang mga tag-iya sa mga listahan kinahanglan nga bungat:

1. Tan-awa ang matang (kategoriya) sa pinansyal nga mga instrumento ug impormasyon aron sa ilang pag-ila.
2. Tig-isyu nga impormasyon.
3. Impormasyon mahitungod sa mga tag-iya sa securities, lakip na ang mga langyaw nga mga kompaniya, nga mao ang dili usa ka legal nga kompaniya ubos sa mga balaod sa nasud diin kini nag-umol, ingon man usab sa uban nga mga entities nga pagpatuman katungod sa pinansyal nga mga instrumento ug sa mga tawo alang kang kinsa sila gihimo. Impormasyon mahitungod sa nangagi dili ilakip diha sa listahan. Kini gitugotan ubos sa pipila ka mga kahimtang. Sa partikular, ang usa ka tawo nga naggamit sa mga katungod sa pinansyal nga mga instrumento mao ang usa ka panon sa investment management sa usa ka usag fund o sa usa ka langyaw nga organisasyon nga nalambigit sa kolektibo / kolektibo laraw investment sa duha sa gawas ug sa pagtukod sa usa ka legal nga kompaniya, kon ang gidaghanon sa mga partisipante mao ang labaw pa kay sa 50.
4. Impormasyon mahitungod sa mga tawo kansang mga katungod sa pinansyal nga mga instrumento gidala sa tipiganan sa bahandi l / s sa tig-isyu, deposito ug uban pang mga asoy, ingon sa gihubit sa ubang mga FZ kon kini nga mga butang, mga binuhat dili pagpatuman anaa legal nga mga kapilian.
5. Impormasyon sa makaabag nga sa pag-ila nga gihisgotan sa nag-unang duha ka tawo parapo. Ang listahan naglakip sa gidaghanon sa mga shares nga gipanag-iya sa kanila.
6. Internasyonal nga pag-ila code sa hilisgutan sa pagpahigayon sa registration sa mga katungod sa pinansyal nga mga instrumento sa mga organisasyon ug mga indibidwal nga gihisgutan sa Sec. 3-4, lakip na ang mga langyaw nga naghupot nominee ug usa ka langyaw nga kompanya nga adunay katungod sa paghimo sa pagbag-ug sa accounting lagda.
7. datos sa mga tawo nga dili makahimo sa paghatag og impormasyon alang sa pagtukod sa sa listahan, ingon man sa gidaghanon sa mga securities alang sa nga walay impormasyon nga nakuha.
8. Impormasyon sa gidaghanon sa mga pinansyal nga mga instrumento, nga gilakip diha sa mga asoy sa mga wala mailhing mga sakop.

konklusyon

Ang Registrar mahimong magkinahanglan sa mga narehistro nga butang, mga binuhat, ug otoridad - sa mga depositors kon molihok sila ingon sa mga nominado (lakip na ang mga langyaw nga), ang probisyon sa impormasyon sa pagtukod sa listahan alang sa usa ka piho nga petsa sa pag-andam sa mga hangyo sa ibabaw-nga gihisgotan. Ang tawo nga miabli sa asoy, kinahanglan nga mohatag og sa gikinahanglan nga impormasyon alang sa imbentaryo. Ang hilisgutan sa pagpatuman sa tuo sa pinansyal nga mga instrumento alang sa uban nga mga partisipante, sa hangyo sa registrar o sa depository pagtuman sa mga rekord, kinahanglan nga ipadala ang gihangyo nga data sa pagmugna sa listahan sa mga tag-iya.